ЦЕННЫЕ БУМАГИ. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Указание Банка России от 29.09.2016 N 4144-У
“О требованиях к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, и правилам управления рисками репозитария”
Зарегистрировано в Минюсте России 27.10.2016 N 44162.

Репозитарий должен организовать систему управления рисками в соответствии с законодательством, правовыми актами и утвержденными Банком России требованиями

Банком России установлены требования к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, и правилам управления рисками репозитария.

Утвержденный документ содержит, в том числе, требования к организации управления и управлению коммерческим, операционным риском репозитария, правовым и регуляторным рисками репозитария.

Репозитарий в рамках системы управления рисками должен назначить должностное лицо или сформировать отдельное структурное подразделение, ответственное за управление рисками репозитария.

Правила управления рисками репозитария должны включать, в том числе, следующее:

общие положения, определяющие цели организации системы управления рисками;

перечень значимых рисков и иных рисков, реализация которых может привести к потере финансовой устойчивости репозитария или нарушению деятельности по оказанию репозитарных услуг, или иным неблагоприятным последствиям, которые могут привести к невозможности оказания репозитарных услуг, и их источников (по каждому виду рисков);

порядок выявления, мониторинга и оценки рисков (по каждому виду рисков, за исключением регуляторного риска).

Правила управления рисками пересматриваются по мере необходимости, но не реже 1 раза в год в целях актуализации содержащихся в них сведений или повышения эффективности функционирования системы управления рисками. Правила могут состоять из одного или нескольких документов.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Указание Банка России от 05.10.2016 N 4147-У
“О внесении изменений в Указание Банка России от 13 октября 2014 года N 3417-У “О порядке присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров или идентификационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг”
Зарегистрировано в Минюсте России 26.10.2016 N 44154.

Скорректирован порядок присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров и идентификационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг

Поправками, внесенными в Указание Банка России от 13.10.2014 N 3417-У, в частности:

установлен порядок и срок уведомления эмитента, а также регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг), об аннулировании государственного регистрационного номера или идентификационного номера, присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, в соответствии со вступившим в силу решением суда о признании выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным;

уточнены положения, касающиеся третьего и четвертого разрядов идентификационного номера выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций или выпуска российских депозитарных расписок;

уточнены правила аннулирования государственного регистрационного номера или идентификационного номера, присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, в т.ч. индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;

установлен порядок присвоения идентификационного номера программе облигаций международной финансовой организации, отвечающих условиям пункта 1 статьи 27.5-2 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Источник: http://www.consultant.ru/

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *